Compliance, Prevención de Lavado de Dinero y Gestión de Riesgos
Asesoro a empresas en el diseño, la implementación y la revisión de programas de cumplimiento normativo y de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, a partir de la identificación y evaluación de sus riesgos.
Alcance
Un programa de cumplimiento eficaz parte de conocer los riesgos específicos de la empresa: su actividad, sus clientes, sus proveedores, las jurisdicciones en las que opera y su relación con las autoridades. A partir de ese diagnóstico se establecen políticas, controles, capacitación y mecanismos de supervisión proporcionales.
En materia de prevención de lavado de dinero, la asesoría incluye determinar si la empresa realiza actividades vulnerables y, en su caso, dar cumplimiento a las obligaciones de identificación, conservación de información y presentación de avisos.
Asuntos que atiendo
- Diagnóstico y matriz de riesgos legales y regulatorios
- Determinación de actividades vulnerables y alta ante el SAT
- Políticas de identificación de clientes y conservación de información
- Presentación de avisos conforme a la legislación de prevención de lavado de dinero
- Programas de integridad y códigos de ética corporativos
- Prevención de la responsabilidad penal de las personas morales
- Debida diligencia de socios comerciales y proveedores
- Canales de denuncia, investigaciones internas y capacitación
Marco normativo de referencia
- Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y su Reglamento
- Ley General de Responsabilidades Administrativas
- Código Nacional de Procedimientos Penales
- Código Penal Federal
- Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)